企业在落实合规整改时，如何清晰界定业务部门、合规部门与管理层的责任，形成分工明确、联动协作、监督到位的闭环管理机制，确保整改措施有效落地？

（一）责任分工表

（二）闭环运行机制

1.任务发起与分办：合规部门根据风险发现下发《整改通知》，明确主责业务部门、建议措施及时限，报领导审批。

2.执行与反馈：业务部门制定具体计划并执行，定期向合规部门及分管领导反馈《整改进度简报》。

3.监督与验收：合规部门通过检查、访谈等方式核实，出具《阶段性验收意见》；重大整改由领导小组最终验收。

4.归档与报告：整改全流程文件归档，合规部门汇总形成《整改完结报告》向管理层及监管机构（如需）报备。

（三）关键风险提示

1.避免业务部门“只报喜不报忧”，合规部门需通过抽查、交叉验证等方式穿透核查。

2.防止管理层责任虚化，应通过签批、例会、述职等方式将整改纳入其绩效考核。

3.杜绝合规部门“越位”成为整改执行者，坚守监督、支持、评估的职能本位。

（四）配套条款示例

整改通知书条款：“请贵部门（业务主责）在收文后5个工作日内，制定整改计划并报合规部审核，同步报送分管领导。”

联席会议条款：“每月召开由分管领导牵头的整改联席会议，业务部门汇报进度，合规部门通报督查情况。”

考核挂钩条款：“整改完成情况纳入部门及负责人年度绩效，重大整改事项延误或弄虚作假的，依规问责。”

请点击获取→“明确整改过程中的责任分工，构建‘业务主责、合规监督、领导牵头’的闭环机制”

主办单位：市委依法治市办、市司法局

协办单位：广东广和（遂宁）律师事务所

如何实施整改过程的动态追踪与月度复盘，及时发现偏差并调整计划？