企业在落实监管要求或内部合规审查后，如何合理划分整改阶段、设置时间节点，确保立行立改迅速落地、短期整改有序推进、长期建设持续深化？

（一）整改任务分类与节点安排表   

（二）三步推进机制  

1.任务分级  

高风险、已发生违规事项→立行立改；  

制度漏洞、程序缺陷→短期整改；  

治理机制、系统能力提升→长期建设。  

2.节点管控  

制定《整改路线图》，明确各阶段输出成果；  

按月召开合规整改例会，督办进度。  

3.验收闭环  

立行立改：留存纠正证据（如退款凭证、删除侵权内容）；  

短期整改：修订制度并发文，培训记录存档；  

长期建设：分阶段提交建设报告，纳入年度审计。

（三）风险防控要点  

1. 避免“重短期、轻长期”，需在整改计划中配置专项资源；  

2. 涉及行政处罚的，整改时限应优先遵循监管文书要求；

3. 所有整改应保留书面记录，形成完整证据链。

（四）配套条款示例  

整改方案报批条款：“本方案经董事会合规委员会审议后生效，立行立改任务需在10日内反馈结果。”  

延期说明机制：“因客观原因需调整整改时限的，责任部门应提前15日提交书面说明，报合规部门备案。”

请点击获取→“科学安排整改时间节点，区分立行立改、短期整改与长期建设任务”

主办单位：市委依法治市办、市司法局

协办单位：广东广和（遂宁）律师事务所

如何明确整改过程中的责任分工，构建“业务主责、合规监督、领导牵头”的闭环机制？